為科創(chuàng)板注冊(cè)制“撐腰”！上海金融法院發(fā)布23條具體工作舉措
22日，上海證券交易所科創(chuàng)板首批25家公司正式上市交易。作為試點(diǎn)集中管轄涉科創(chuàng)板案件的專(zhuān)門(mén)法院，今天上午，上海金融法院對(duì)外發(fā)布了《上海金融法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的實(shí)施意見(jiàn)》。
《實(shí)施意見(jiàn)》共提出了23條具體工作舉措，聚焦各項(xiàng)措施的可操作性，緊緊圍繞審判執(zhí)行工作，積極創(chuàng)新探索金融審判機(jī)制。其中都有哪些亮點(diǎn)？記者做了一番梳理。
【完善專(zhuān)業(yè)化審判機(jī)制】
為便捷涉科創(chuàng)板案件的審理流程，《實(shí)施意見(jiàn)》提出建立涉科創(chuàng)板案件“快立、精審、速執(zhí)”綠色通道，借助信息化手段提升訴訟便捷性和高效性?？紤]涉科創(chuàng)板案件的市場(chǎng)影響和裁判規(guī)則的引領(lǐng)作用，《實(shí)施意見(jiàn)》借鑒國(guó)際司法實(shí)務(wù)中的相關(guān)制度，提出在案件審理過(guò)程中，允許案件當(dāng)事人之外的具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的個(gè)人或組織，就與案件直接相關(guān)的重大法律爭(zhēng)議問(wèn)題向法庭公開(kāi)提交書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，以有效提高司法裁判的質(zhì)效和公信力。
【健全證券群體性訴訟機(jī)制】
《實(shí)施意見(jiàn)》提出優(yōu)先選定證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)提起支持訴訟的案件作為示范案件，發(fā)揮示范判決的規(guī)則宣示功能，與證券監(jiān)管部門(mén)合作推動(dòng)涉科創(chuàng)板案件中上市公司、中介機(jī)構(gòu)單方承諾調(diào)解機(jī)制等具體措施?！秾?shí)施意見(jiàn)》針對(duì)證券欺詐民事侵權(quán)行為，探索構(gòu)建由依法設(shè)立的證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織提起的證券民事公益訴訟機(jī)制。
【依法加強(qiáng)投資者保護(hù)】
《實(shí)施意見(jiàn)》嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，準(zhǔn)確把握投資者保護(hù)與投資者風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的關(guān)系，探索建立行政罰款、刑事罰金優(yōu)先用于民事賠償機(jī)制，落實(shí)民事賠償優(yōu)先原則，推動(dòng)建立群體性證券案件先行賠付制度。同時(shí)，法院支持依法成立的證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)在證券支持訴訟、公益訴訟以及代表人訴訟中向法院申請(qǐng)開(kāi)具調(diào)查令，并進(jìn)一步提高調(diào)查令的強(qiáng)制力，對(duì)無(wú)正當(dāng)理由拒不協(xié)助持令人獲取證據(jù)的單位以及直接責(zé)任人員，依法予以民事制裁，以此增強(qiáng)投資者參與訴訟能力。
《實(shí)施意見(jiàn)》要求妥善審理上市公司收購(gòu)、股份轉(zhuǎn)讓、增資糾紛，關(guān)注特別表決權(quán)股份在股份轉(zhuǎn)讓中的特殊安排，依法審查相關(guān)持股主體在限售和減持限制情形下股份轉(zhuǎn)讓的合法性，保護(hù)中小股東合法權(quán)益?？紤]到科創(chuàng)板上市公司中既有國(guó)內(nèi)公司又有境外紅籌企業(yè)，《實(shí)施意見(jiàn)》要求精心審理涉外案件，積極行使司法管轄權(quán)和準(zhǔn)確適用法律，依照實(shí)質(zhì)互惠原則，推動(dòng)涉科創(chuàng)板案件生效判決的跨境承認(rèn)與執(zhí)行。
【保障以信息披露為中心的監(jiān)管理念】
強(qiáng)化證券虛假陳述民事責(zé)任方面，《實(shí)施意見(jiàn)》強(qiáng)化違反信息披露義務(wù)的民事賠償責(zé)任，厘清不同責(zé)任主體信息披露的責(zé)任邊界，區(qū)分不同階段信息披露的不同要求。對(duì)違反信息披露義務(wù)的行為，明確司法審查標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)民事、行政、刑事責(zé)任全方位約束機(jī)制。同時(shí)，《實(shí)施意見(jiàn)》探索建立中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員聲譽(yù)約束機(jī)制，發(fā)揮聲譽(yù)約束機(jī)制對(duì)中介行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的引導(dǎo)作用。
【涉科創(chuàng)板案件執(zhí)行力度】
為加強(qiáng)執(zhí)行案件中投資者保護(hù)，《實(shí)施意見(jiàn)》明確對(duì)投資者提供財(cái)產(chǎn)保全線(xiàn)索卻有困難的，上海金融法院可運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)線(xiàn)索，高效開(kāi)展財(cái)產(chǎn)保全。允許投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)執(zhí)行人代表投資者申請(qǐng)執(zhí)行并接受執(zhí)行款項(xiàng)，再由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通過(guò)證券交易結(jié)算系統(tǒng)向勝訴投資者進(jìn)行二次分配。
為加大對(duì)證券侵權(quán)案件直接責(zé)任人的執(zhí)行懲戒力度，《實(shí)施意見(jiàn)》首次提出要在執(zhí)行程序中建立對(duì)涉科創(chuàng)板證券侵權(quán)執(zhí)行案件直接責(zé)任人的先行執(zhí)行工作機(jī)制，提高證券侵權(quán)行為直接責(zé)任人的違法違規(guī)成本。
【保障市場(chǎng)監(jiān)管秩序有效形成】
《實(shí)施意見(jiàn)》提出依法保障證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有效行使監(jiān)管職能，尊重證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循證券交易所民事責(zé)任相對(duì)豁免原則，明確了對(duì)證券交易所依照業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行自律監(jiān)管引發(fā)的糾紛，一般應(yīng)作為民事案件立案審理的原則。此外，為推動(dòng)金融司法與金融監(jiān)管的有效銜接，《實(shí)施意見(jiàn)》提出建立與證券監(jiān)管部門(mén)聯(lián)席會(huì)議及會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的信息互聯(lián)和共享，形成合力，共同提升我國(guó)資本市場(chǎng)的法治水平。（王閑樂(lè)）
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