首次！上海金融法院公開(kāi)開(kāi)庭審理涉金融行政案件
資料圖片（新華社）
證券從業(yè)人員楊某涉嫌操縱親屬賬戶炒股，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱上海證監(jiān)局）處以高額罰款，楊某不服上海證監(jiān)局金融行政處罰，向法院提起訴訟。近日，上海金融法院作出二審判決，駁回楊某上訴，維持原判。該案是上海金融法院首次公開(kāi)開(kāi)庭審理的涉金融行政案件，也是截至目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有派出機(jī)構(gòu)中作出的標(biāo)的額最大的行政處罰。
楊某系證券從業(yè)人員，因被認(rèn)定利用其母尹某賬戶進(jìn)行證券交易，期間交易金額高達(dá)3億余元，累計(jì)盈利1400余萬(wàn)元，上海證監(jiān)局對(duì)此作出行政處罰，責(zé)令楊某依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得，并處以4300萬(wàn)余元的高額罰款。
楊某對(duì)上海證監(jiān)局作出的行政處罰不服，向上海市浦東新區(qū)人民法院提起行政訴訟，法院一審判決駁回楊某的訴訟請(qǐng)求。楊某不服，隨即以上海證監(jiān)局對(duì)該案無(wú)管轄權(quán)、一審判決對(duì)有關(guān)事實(shí)認(rèn)定不清、作出被訴處罰決定執(zhí)法程序不當(dāng)且超過(guò)追訴時(shí)效，以及被訴處罰決定缺乏合理性為由，向上海金融法院提起上訴，請(qǐng)求撤銷一審判決及被訴處罰決定。
被上訴人上海證監(jiān)局在二審中辯稱，其具有處罰的法定職權(quán)，對(duì)上訴人違法行為的調(diào)查和處罰符合法定程序，未超過(guò)法定時(shí)效；被上訴人在一審中提交的證據(jù)合法有效，被訴行政處罰決定及原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，處罰裁量權(quán)適當(dāng)，原審判決正確，請(qǐng)求二審法院予以維持。
上海金融法院經(jīng)審理認(rèn)為，被上訴人上海證監(jiān)局具有作出被訴處罰決定的法定職權(quán)。上海證監(jiān)局根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，認(rèn)定上訴人楊某違法操作其母“尹某”賬戶并獲利，主要事實(shí)清楚。上海證監(jiān)局針對(duì)楊某違法行為進(jìn)行正式立案，在被訴行政處罰作出過(guò)程中，應(yīng)楊某要求舉行了聽(tīng)證程序，向楊某告知擬作出行政處罰決定所認(rèn)定的事實(shí)及適用法律，并聽(tīng)取了楊某的陳述申辯意見(jiàn)。上海證監(jiān)局根據(jù)楊某違法事實(shí)和情節(jié)，適用證券法第一百九十九條規(guī)定，作出被訴處罰決定，在楊某違法買賣股票等值以下確定罰款數(shù)額，行使裁量權(quán)并無(wú)不當(dāng)。上海證監(jiān)局作出被訴處罰決定，并告知了對(duì)此不服的訴權(quán)和救濟(jì)方式，后向楊某送達(dá)了相關(guān)處罰決定文書(shū)，執(zhí)法程序及適用法律并無(wú)不當(dāng)。據(jù)此，上海金融法院判決駁回上訴人楊某的上訴請(qǐng)求，維持原判。
本案主審法官任靜遠(yuǎn)表示，本案中，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，楊某母親名下的證券賬戶中來(lái)自于上訴人楊某手機(jī)以及所在證券營(yíng)業(yè)部電腦下單的比例約為95%，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行賬戶交易也有80%以上與上訴人楊某手機(jī)及所在營(yíng)業(yè)部電腦訪問(wèn)有關(guān)。楊某母親名下賬戶資金來(lái)源于楊某，賬戶內(nèi)資金也由楊某消費(fèi)使用。此外，楊某對(duì)其母名下賬戶資金來(lái)源，手機(jī)、電腦下單情況，賬戶操作主體的表述，與上海證監(jiān)局調(diào)查的其他人員對(duì)此的表述存在明顯矛盾。值得注意的是，楊某雖否認(rèn)該事實(shí)，但直至二審，亦未能明確、清晰地舉證除其本人以外，尚有其他人操作其母名下證券賬戶。
綜合上述情況，法院認(rèn)定僅有楊某一人操作其母名下賬戶這一結(jié)論能夠形成清晰的證據(jù)鏈條。楊某雖否認(rèn)該節(jié)事實(shí)，但其認(rèn)為另有他人操作其母名下證券賬戶，理由難以成立。而被上訴人上海證監(jiān)局具有作出被訴行政處罰決定的法定職權(quán)，對(duì)本案進(jìn)行調(diào)查及處罰也未超過(guò)法定追訴時(shí)效，作出本起行政處罰決定履行了正式立案、告知、聽(tīng)證、聽(tīng)取陳述申辯，以及送達(dá)相關(guān)處罰決定書(shū)等法定程序，該處罰決定并無(wú)不當(dāng)。（王閑樂(lè)）
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